Fortschrittsanzeige

Sie befinden sich hier:

  • Startseite
  • Geldwäscheprävention - Einholen von Auskünften von Verpflichteten im Rahmen der Geldwäscheaufsicht

Start

Hinweis: Dieses Formular enthält Pflichtfelder, die ausgefüllt werden müssen. Pflichtfelder sind mit einem markiert.

Einholen von Auskünften von Verpflichteten im Rahmen der Geldwäscheaufsicht

Bitte geben Sie hier ein Datum im Format TT.MM.JJJJ ein.

Hier sehen Sie das aktuelle Tagesdatum, es kann nicht verändert werden.


Nachweis der Übersendungsberechtigung
Bitte fügen Sie einen Nachweis bei, aus dem hervorgeht, dass Sie berechtigt sind, Unterlagen einzureichen (z. Bsp. Vollmacht)

Berechtigt für die Übersendung von Unterlagen sind: - Mitglieder der Leitungsebene: Mit Nachweis des Handelsregisterauszuges oder Gesellschaftervertrages oder - Ggf. aktuelle Geldwäschebeauftragte: Mit Nachweis über Ihre Bestellung oder - Extern beauftragte Dritte: Mit Vorlage des Vertrages über die Auslagerung der internen Sicherungsmaßnahmen oder - Rechtsbeistände: Mit Vorlage einer auf den Einzelfall bezogenen Originalvollmacht des Vertretenden.

Bewertung des individuellen Unternehmens- und Produktrisikos

aus der Risikoanalyse abgeleitete interne Sicherungsmaßnahmen, welche der jeweiligen Risikosituation des einzelnen Verpflichteten entsprechen und diese hinreichend abdecken